在當前全球經貿環境劇烈變動的浪潮下，上市、櫃公司面臨的監理挑戰已不可同日而語。從全球供應鏈對於反賄賂、ESG永續、誠信各管理面向合規日趨嚴格的檢視，到複雜的跨國合規要求(如：美國反托拉斯法、歐盟通用數據保護條例、人工智慧管理法、進出口管制等)，與近期新頒佈之職場霸凌法，再再顯示合規風險已成為企業運營的日常。對於金融業而言，除一般企業面臨的合規挑戰外，尚須因應洗錢防制、防範詐欺、公平待客、金融科技及虛擬資產等高度監理議題，合規管理已不僅是合規單位的責任，更已成為影響企業穩健經營與市場信任的關鍵基礎。然而，在這樣的新監理時代下，多數企業的合規管理仍停留在紙上談兵的形式主義，如此被動防弊的舊思維，在當前變動的局勢下，已無法及時應對企業運營所面臨的系統性風險，企業唯有將合規管理形塑為風險導向的動態管理體系滲入到企業日常運營的流程中，並融入成為企業DNA的一部分，才能有效幫助企業在全球經貿變局的浪潮裡行穩致遠，開創永續發展的新局。關於合規管理的範疇，多數人將其定位在法令遵循的領域；然而，合規管理的完整範疇實則涵蓋所有企業必須遵守的要求(如：法令法規、法院或行政法庭判決、條約、公約、

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